因在十年前一挂牌项目中未勤勉尽责 申万宏源前保代难逃监管追责

　　因在十年前一挂牌项目中未勤勉尽责，申万宏源前保代难逃监管追责。

　　近日，新疆证监局发布一则行政监管措施公告，宏源证券股份有限公司（下称宏源证券）前保荐代表人郑玥祥因在一挂牌项目中未勤勉尽责被出具警示函。

　　公告显示，经查，新疆证监局发现郑玥祥存在以下违规行为：在宏源证券任职期间，作为亿丰洁净科技江苏股份有限公司（下称亿丰洁净）推荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责，对挂牌公司2014年1月至7月前五名主要供应商情况尽调程序履行不到位、核查不充分。

　　郑玥祥的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号，下称《非公办法》）第六条的规定，按照《非公办法》第六十二条的规定，新疆证监局决定对郑玥祥采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　亿丰洁净于2015年挂牌新三板，2017年因受民间借贷纠纷、合同纠纷影响于年末停止生产经营，当年年报被出具了无法表示意见。此后，亿丰洁净进入破产程序，最终于2022年3月23日被终止挂牌。

　　而在将近十年前的2014年10月13日，郑玥祥作为挂牌项目小组负责人，曾在亿丰洁净的公开转让说明书“主办券商声明”一栏签名，“确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任”。

　　值得注意的是，据中国证券业协会登记信息，目前，郑玥祥已辗转几家公司入职了国金证券股份有限公司，但仍然收到了新疆证监局的警示函。

　　据界面新闻记者了解，2023年开年以来，申万宏源依旧罚单不断。1月就收到3张罚单，是当月收到罚单最多的券商。

　　1月12日，江西证监局经查发现黄霞在申万宏源南昌县澄湖北大道证券营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为，对其采取出具警示函措施。

　　同日，该营业部也因对经纪人的合规管理不到位，被江西证监局出具警示函。

　　1月13日，因信息披露违规，申万宏源一保荐代表人被北京证券交易所采取约见谈话措施。

　　近年来，证监会坚持“建制度、不干预、零容忍”九字方针，多次查处旧案。

　　去年8月，招商证券股份有限公司（下称招商证券）就因一起2014年的旧案被追责。

　　据招商证券公告，因公司2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

　　今年2月，在通报2022年案件办理情况时，证监会指出，下一步，证监会稽查部门将全面贯彻落实党的二十大精神和中央经济工作会议部署，坚持“零容忍”工作方针，依法从严打击各类证券期货违法活动，加大违法成本，强化执法震慑，保护投资者合法权益，维护资本市场健康稳定发展。