隆鑫通用董事长做主7亿购买私募基金 未经董事会审议就已付全款 款项回收未果

　　隆鑫通用（SH603766，股价5.15元，市值106亿元）6月16日晚间披露，经公司董事长（涂建华）审批，公司认购了华睿千和聚财精选一百六十六号私募证券投资基金（以下简称一百六十六号基金）产品，购买金额达7亿元。不过，隆鑫通用上述投资未经过董事会审议，且公司未能在24小时冷静期解除合同并收回款项。

　　隆鑫通用的上述投资也引起了监管的注意。上交所迅速发函，要求公司说明相关情况。其中，上交所对资金是否会流向深陷债务问题的涂建华有所疑虑。

　　7亿购买私募资金出现风险

　　据隆鑫通用披露，经公司董事长审批，董事长代表公司于6月14日与华睿千和（天津）资产管理有限公司（以下简称华睿千和）等签订了相关《基金合同》），公司以自有闲置资金7亿元购买华睿千和发行的期限为一年的私募证券投资基金产品。《基金合同》于6月15日生效，并经董事长审批，公司于6月15日支付了合同项下全部7亿元申购款。

　　公告显示，基金管理人华睿千和成立于2014年9月，注册资本为1000万元。公司员工10人，包括总经理李子睿、副总经理李文佳、风控经理王奎力、投资总监朱新亚等。截至5月31日，华睿千和已发行证券投资私募基金产品36只，累计管理的基金产品合计为16亿元，最新存续管理资产规模超过15亿元。

　　按照隆鑫通用所述，聚财精选系列为华睿千和产品矩阵之主要构成，立足于“固收+”方向。产品投资于固收类资产的比例为 100%，是基金的主要收益来源。

　　根据《基金合同》，一百六十六号基金的主要投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、地方政府债、公募基金等。基金止损线为基金份额净值0.9元。基金管理费按前一日基金资产净值2%的年费率计提。

　　上市公司投资私募基金本是寻常，但隆鑫通用此番的操作却存在瑕疵。

　　隆鑫通用表示，公司董事会讨论后认为，私募产品属于较高风险产品，不属于公司第四届董事会第三十次会议已审议的“短期低风险或保本浮动收益型理财类产品”范围内。此次交易属于董事会审批权限。

　　也就是说，隆鑫通用董事长涂建华在上市公司董事会还未审议通过的情况下，便做主实施了上述巨额投资。“公司将尽快召开董事会审议购买私募产品事项。”上市公司表示。

　　令人担忧的是，合作方之间已经出现了嫌隙。

　　据隆鑫通用称，由于公司与华睿千和就24小时冷静期问题存在异议，公司未能在付款后24小时内解除基金合同并收回全部款项。同时，公司表示正积极与华睿千和及基金托管人就收回认购款进行沟通，希望妥善解决相关事宜。

　　“公司亦不排除采取相关法律手段，切实维护上市公司及全体股东利益。”上市公司表示。

　　上交所发函问询

　　《每日经济新闻》记者注意到，隆鑫通用针对一百六十六号基金的投资引来了上交所的关注。

　　6月16日晚间，上交所向隆鑫通用下发了问询函，要求公司补充披露有关事项。其中包括：涂建华以公司名义购买私募基金是否取得公司董事会授权，并说明在未履行董事会审议披露程序的情况下，公司与华睿千和及基金托管人签订的基金合同是否生效。公司本次购买私募投资基金产品的决策程序和主要决策人。公司针对投资理财业务制定的财务审批和内部控制制度，并结合本次投资未履行董事会决议的情况说明相关内控制度是否健全有效、制度执行是否存在瑕疵。

　　值得一提的是，上交所还指出，作为隆鑫通用董事长暨实际控制人涂建华由于巨额债务无法清偿，已被多家法院列为失信被执行人，至今尚未清偿完毕。涂建华控制的公司控股股东隆鑫控股有限公司因资不抵债，目前尚处于破产重整过程中。

　　“在此背景下，公司董事长涂建华决定购买私募投资基金并已将7亿元申购款支付完毕。请公司认真核查并披露涂建华以公司名义购买私募投资基金产品的动机及必要性，相关产品底层投资情况和资金去向，核实投资资金是否直接或间接流向涂建华及其关联方，并据此说明是否存在资金占用及其他可能侵占上市公司利益的情形。”上交所表示。

　　此外，上交所还要求隆鑫通用披露华睿千和的股权结构、实际控制人，并要求公司就基金合同效力可能存在的争议、提前赎回的不确定性、投资可能造成的损失等方面充分提示风险。

　　中国证券投资基金业协会网站显示，华睿千和的实际控制人为李子睿。李子睿曾在华为旗下海思半导体担任项目经理，并曾在诚壹千合（北京）投资担任量化研究员。2014年9月后，李子睿开始在华睿千和担任总经理等职务。

　　6月16日晚间，《每日经济新闻》记者曾拨打基金管理人实际控制人李子睿的电话，但对方称不太方便（接受采访），随即便挂断了电话。

　　（文章来源：每日经济新闻）